國外機床企業在華專利戰略

當前，世界經濟正在進行著一場深刻的變革，我國持續高速增長的經濟、巨大的市場潛力、低廉而豐富
       當前，世界經濟正在進行著一場深刻的變革，我國持續高速增長的經濟、巨大的市場潛力、低廉而豐富的勞動力資源、良好的基礎設施和配套能力，已經成為吸引世界裝備制造業大規模轉移和搶灘登陸的重要新興市場。與此同時，國內機床市場也隨之不斷擴大，目前已成為全球最重要且增長最迅猛的市場之一。而專利的地域性特征決定了企業只有在其他國家申請專利才能在該國獲得專利保護，同時企業到國外去申請專利是實施專利技術輸出戰略的重要前提，也是企業開拓和占領國際市場的重要手段。國外大型機床制造企業面對國內機床制造企業技術實力不斷提高的現實，為占領國內高端產品市場，紛紛開始在國內大量申請專利，進行專利布局。

　　一、國外機床企業在華專利申請基本情況

　　為對國外機床企業在中國的專利申請狀況有一準確的了解，通過國家知識產權局中外專利數據服務平臺，對美國、德國、日本三個機床主要強國及部分企業在華申請專利情況進行了統計分析。

　　1.國外機床企業加快在華專利布局

　　通過對近十年美、德、日本三國在華專利申請數據的統計與分析，可以看出，近年來，三國的總體發展趨勢基本相似，呈現總體上升的趨勢。2009 年國外來華發明專利申請比2008年下降了10.3%,但機床行業仍保持快速增長態勢。從圖1可以看出，2003年之后各國專利申請量呈較快增長趨勢，平均年增長率美國達到50.9%、德國37.1%、日本21.5%;2009年，美國在華申請專利已達到296件，德國達到200件，日本達到481件；到 2010年上半年，美國在華申請專利已達到119件，德國達到105件，日本達到201件。

　　日本在華申請專利的數量最多，幾乎為德國和美國之和的一倍，這表明，日本十分重視中國市場，加強其在華的專利布局。

　　2.新型加工方法和材料成為專利申報重點

　　（1）美國2006～2009年，美國在中國申請的專利數達到897項，其中48%的專利集中在電弧焊接或電弧切割、激光束加工及其材料三個方面。

　　（2）德國2006～2009年，德國在中國申請的專利總數為642項，其中激光束加工方面的專利最多，為150項，占全部專利數的23%, 是卡盤方面專利的2倍。可見，德國在機床技術方面，激光束加工技術遠遠領先其他技術。同時，在卡盤、機床外形所包括的部件、尾座和機床附件等技術方面呈齊頭并進的趨勢

　　（3）日本 2006～2009年，日本在中國申請的專利總數為1993項，其中激光束加工方面的專利達到660項，占到33%,電弧焊或電弧切割和材料緊隨其后，分別占到15%和10%。

　　綜合美國、德國、日本三國在中國申請專利的情況可以看出：

　　一是過去五年的發展中，日本在機床方面申請的專利最多，為1993項，甚至比美國和德國申請專利的總和還要大。這是因為，近年來日本機床企業重視技術創新，尤其是電子信息技術在數控機床應用上取得多項領先的科研成果，使日本一批著名機床制造商的數控機床在高速、復合、智能和環保等領域保持先進水平，在世界機床業界占有重要地位。

　　二是從專利細分領域的分布情況來看，機床方面的專利集中度方面，三個國家是大致相同的，主要集中于激光束加工、電弧焊接或電弧切割、材料和卡盤等方面。可見這三個方面是近幾年甚至以后的發展重點。

　　3.國外大企業是專利申請的主力軍

　　從德國通快、德馬吉，日本山崎馬扎克、大隈、森精機等國外5家主要機床企業在華申請專利情況看，這些機床制造企業在中國的專利申請均數達到 50項，專利授權均數達到21項。其中，德國通快在中國的專利申請數達到46項，授權量達到6項，日本山崎馬扎克在中國的專利申請數更是達到86項，發明授權數達到52項。

　　二、國外企業對華專利戰略

　　2006年以前，中國逐漸形成了知識產權制度，但根本原因是中國改革開放的需要，是中國發展社會主義市場經濟的需要。從立法的歷程看，知識產權戰略是圍繞改革開放，適應國際貿易和國際交流的需要而制定的，而不主要是技術創新的呼喚。2006年，中央提出建設創新型國家的戰略構想后，我國知識產權戰略已從早期的客觀適應制造業發展的階段，轉變為現在的主觀作用于制造業創新發展的新階段。特別是國家科技重大專項的實施，促使國外政府和企業開始制定對華專利戰略并付諸實施。

　　1.突出政府在知識產權戰略中的作用

　　跨國公司早已把知識產權發展戰略作為企業發展戰略的重要組成部分，這是發達國家制定其知識產權發展戰略的基礎和立足點。美國政府根據國家利益和美國企業的競爭需要，對專利法、版權法、商標法等傳統知識產權立法不斷地修改與完善，并通過積極推動WTO的知識產權協議（TRIPS）的達成，從而在世界上形成了一套有利于美國等技術領先國家的知識產權規則，以擠壓中國本土企業的技術創新空間，抬高中國技術創新的平臺，限制中國的技術創新發展。

　　2.構筑專利壁壘

　　國際知名跨國公司已成為運用專利戰略的典范，而且對專利戰略的重視達到前所未有的高度。在全球專利保護一體化的條件下，擁有專利，就擁有全球市場。專利對市場構成一種無形的法律保護。誰擁有核心專利，就是搶占了產業的制高點，就意味著別人要生產符合這種專利的產品，就會遇到專利的圍堵。近幾年，國外機床企業在華專利申請的大幅度增加，通過“跑馬圈地”,在我國搶注專利，對我國產品形成專利包圍圈，構筑專利壁壘，從而達到限制我國技術發展的目的。

　　3.基礎核心專利不轉讓

　　我國的數控機床產業主要是通過技術引進和設備進口發展起來的，20世紀80年代開始，我國先后從美國、日本、意大利和德國引進了一些數控系統和伺服技術，陸續開發了一批具有70年代末、80年代初期水平的數控系統，結束了我國數控機床發展長期徘徊不前的局面，推動了我國數控機床產業的發展，數控機床產業鏈基本形成。

　　20世紀90年代，西方國家嚴格限制出口高檔數控機床技術，我國很難再引進國外核心技術和關鍵部件，國外對中國高檔數控機床技術限制出口已經成為一種常態。

　　三、應對國外專利戰略的措施

　　（1）政府主導 實施知識產權戰略，必須以企業為主體，政府為主導，專利戰略上升到國家層面，政府就必須擔負起指導實施的主導作用，甚至直接出面行使法律賦予政府的權利，運用知識產權和貿易規則保護本國企業的利益，這是市場經濟條件下政府職能的要務之一。不斷建構保護本國利益的法律基礎，長期積累運用知識產權取得戰略優勢的經驗和能力。

　　（2）形成防御型知識產權聯盟 針對國內企業面臨的普遍性的國外企業專利打壓，為國內企業之間建立互信的平臺，為聯盟建立合理的機制，提高國內產業整體的競爭籌碼，并對外來競爭進行防守反擊。通過主動進行專利無效、組織授權等形式，成功阻止國外企業的中國布局，避免產業安全受到較大沖擊。

　　（3）要提高掌握和運用知識產權的能力 我國機床制造企業申請知識產權要從戰略高度考慮，實施“外圍專利”戰略，通過非核心技術的專利申請增加專利談判的籌碼；要積極推動離散專利向組合專利、外圍專利向核心專利、國內專利向國內外專利等的轉變。

　　（4）大力支持以知識產權為目標的企業海外并購行為 對于企業以獲取專利、商標以及商業秘密等知識產權為主的并購行為，對于引智或利用國外智力的行為，國家應當在財政、稅收和金融等方面大力支持。

　　（5）建立知識產權的基礎性數據庫 要建立機床產業知識產權的基礎性數據庫，為自主創新戰略和自主知識產權戰略服務；要建立行業知識產權跟蹤體系，按產品門類、技術領域建立起有針對性的專利文獻庫，為我國機床企業的自主創新提供方向。

　　（6）加強知識產權管理及預警工作 建立統一的知識產權申報機制，國家知識產權局開辟機床行業知識產權（專利）審批綠色通道，以加快推動行業創新成果的知識產權化、商品化和產業化。同時，建立信息通報機制，開展行業知識產權預警工作。